今日晚間，東海證券發(fā)布公告稱，收到了河南證監(jiān)局作出的對(duì)東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。涉嫌違規(guī)事實(shí)為：東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控管理未覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體工作人員，存在業(yè)務(wù)管控不到位、工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、未及時(shí)報(bào)告重要事項(xiàng)等問(wèn)題。
東海證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，已督促營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改；針對(duì)本次 違規(guī)事實(shí)，公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)自查；將加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，完善內(nèi)部控制和經(jīng)營(yíng)管理，確保日常經(jīng)營(yíng)合法、合規(guī)。
標(biāo)簽： 東海證券 工作人員 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 責(zé)令改正 高度重視
