12月3日，近日，財(cái)通證券官宣基金投顧業(yè)務(wù)正式展業(yè)，成為第二批獲批展業(yè)的機(jī)構(gòu)中，第五家正式開展基金投顧業(yè)務(wù)的證券公司。
（圖片來源：財(cái)通證券微信視頻號(hào)）
據(jù)了解，財(cái)通證券于2021年7月獲得第二批公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并于今年11月17日，通過證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場檢查。
對(duì)于近期官宣展業(yè)后，如何具體開展業(yè)務(wù)以及鍛造硬實(shí)力，財(cái)通證券基金投顧部負(fù)責(zé)人劉超表示，公司將在合規(guī)前提下審慎穩(wěn)妥推廣基金投顧業(yè)務(wù)。
具體發(fā)力零售、渠道、定制、同業(yè)等四大業(yè)務(wù)發(fā)展方向，聚焦人才隊(duì)伍建設(shè)、深化顧問服務(wù)、科技賦能以及加強(qiáng)投研體系四大發(fā)力路徑。同時(shí)，財(cái)通證券還將按照權(quán)益中樞由低到高構(gòu)建了財(cái)安寧、財(cái)安盈、財(cái)同富、財(cái)同裕、財(cái)長紅、財(cái)星選等六大策略。
當(dāng)前，除財(cái)通證券外，第二批基金投顧業(yè)務(wù)獲批券商中，已有中信證券、招商證券、國信證券、東方證券正式對(duì)外展業(yè)。其中，尤以中信證券進(jìn)展最快，且戰(zhàn)績輝煌。
今年11月1日，中信證券基金投顧正式展業(yè)，彼時(shí)，在中信證券2022年資本年會(huì)上，中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、財(cái)富管理委員會(huì)主任李勇進(jìn)曾透露，截至2021年11月10日，中信證券基金投顧業(yè)務(wù)簽約客戶破萬戶、簽約資產(chǎn)破5億。
最新數(shù)據(jù)顯示，中信證券基金投顧業(yè)務(wù)展業(yè)30天，已經(jīng)達(dá)到了簽約資產(chǎn)破30億元的優(yōu)良戰(zhàn)績。
據(jù)悉，當(dāng)前首批展業(yè)的國聯(lián)證券、銀河證券、國泰君安、中金公司、華泰證券、中信建投、申萬宏源7家券商的基金投顧業(yè)務(wù)業(yè)已經(jīng)運(yùn)行一年有余。而第二批試點(diǎn)券商中，已有多家券商近日已接受了當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局現(xiàn)場檢查，待相關(guān)反饋問題完善后，即可官宣對(duì)外展業(yè)。
天風(fēng)證券近日發(fā)布研報(bào)認(rèn)為，看好基金投顧的未來發(fā)展，目前財(cái)富管理行業(yè)正處于從“賣產(chǎn)品”到“賣配置”的階段，需求端不斷積累客戶認(rèn)知，供給端打造投顧隊(duì)伍和推動(dòng)業(yè)務(wù)賦能，“量變”正在進(jìn)行時(shí)。需求端和供給端的雙向變化將加速財(cái)富管理機(jī)構(gòu)分化，而基金投顧作為最重要的牌照基礎(chǔ)，目前60家獲資質(zhì)機(jī)構(gòu)中券商已占據(jù)29席，先發(fā)優(yōu)勢明顯。
頭圖來源：圖蟲
