中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局昨日公布的《關(guān)于對蔣焱采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》(〔2020〕185號)顯示，蔣焱擔任北京博暉創(chuàng)新生物技術(shù)有限公司(以下簡稱“博暉創(chuàng)新”，300318.SZ)董事、總經(jīng)理期間，其配偶謝嚴于2020年9月10日至2020年10月23日通過名下證券賬戶以集中競價方式，累計買入公司股票3.89萬股，累計賣出公司股票1.20萬股。
上述六個月內(nèi)買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對蔣焱采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
相關(guān)規(guī)定：
《證券法》第四十四條：上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
以下為原文：
關(guān)于對蔣焱采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
〔2020〕185號
蔣焱：
經(jīng)查，你擔任北京博暉創(chuàng)新生物技術(shù)有限公司(以下簡稱公司)董事、總經(jīng)理期間，你配偶謝嚴于2020年9月10日至2020年10月23日通過名下證券賬戶以集中競價方式，累計買入公司股票38,900股，累計賣出公司股票12,000股。
上述六個月內(nèi)買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習，嚴格規(guī)范交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年12月10日
