又新增一家終止企業(yè)!
8月12日，資本邦了解到，浙江科惠醫(yī)療器械股份有限公司(下稱“科惠醫(yī)療”)科創(chuàng)板IPO終止審核。截至目前，2021年以來(lái)科創(chuàng)板IPO終止審核家數(shù)增至60家。
圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)
2021年8月6日，公司和保薦人中信證券股份有限公司分別向上交所提交了《浙江科惠醫(yī)療器械股份有限公司關(guān)于撤回首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)》(浙科惠【2021】18號(hào))和《中信證券股份有限公司關(guān)于撤回浙江科惠醫(yī)療器械股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)》(資證投字【2021】1317號(hào))，申請(qǐng)撤回申請(qǐng)文件。
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十七條的有關(guān)規(guī)定，上交所決定終止對(duì)該公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的審核。
科惠醫(yī)療起步于全球知名骨科企業(yè)的代工，是一家具備國(guó)際化工程制造能力和原始創(chuàng)新能力，產(chǎn)品種類齊全的骨科醫(yī)療器械公司。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)系骨科醫(yī)療器械產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，業(yè)務(wù)模塊分自主產(chǎn)品、OEM和代理產(chǎn)品。自主產(chǎn)品主要為骨科植入性醫(yī)療器械、骨科手術(shù)器械及康復(fù)設(shè)備。
2017年-2020年一季度，科惠醫(yī)療分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.05億元、2.39億元、3.23億元和7910.30萬(wàn)元，2018年及2019年分別同比增長(zhǎng)16.58%及34.98%;歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)774.74萬(wàn)元、2759.68萬(wàn)元、4548.53萬(wàn)元和1263.77萬(wàn)元，2018年度及2019年度分別同比增長(zhǎng)256.21%及64.82%。
科惠醫(yī)療撤回前夕完成兩輪問(wèn)詢回復(fù)，在科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢，上交所主要關(guān)注公司歷史沿革相關(guān)問(wèn)題、員工持股與最近一年新增股東、核心技術(shù)、醫(yī)保、帶量采購(gòu)、兩票制、產(chǎn)品質(zhì)量、銷售合規(guī)性、買斷式經(jīng)銷模式、實(shí)控人持股集中、收入增長(zhǎng)、境外銷售、成本、毛利率、銷售費(fèi)用等共計(jì)28個(gè)問(wèn)題。
在科創(chuàng)板第二輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注公司關(guān)于訴訟事項(xiàng)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、核心技術(shù)與科創(chuàng)屬性、收入、內(nèi)部控制有效性、對(duì)庫(kù)存需求相對(duì)較低的銷售模式、期間費(fèi)用等共計(jì)十大問(wèn)題。
值得一提的是，在二輪問(wèn)詢中，關(guān)于訴訟事項(xiàng)，產(chǎn)品質(zhì)量訴訟、專利侵權(quán)訴訟、實(shí)控人涉訴事項(xiàng)三方面被關(guān)注。
關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量訴訟，關(guān)于專利侵權(quán)訴訟，2021年1月6日，大博醫(yī)療以侵犯6項(xiàng)實(shí)用新型專利權(quán)糾紛為由，對(duì)發(fā)行人及相關(guān)方提起訴訟，請(qǐng)求判令被告立即停止侵犯原告享有的相關(guān)實(shí)用新型專利權(quán)的行為，包括但不限于生產(chǎn)、銷售、許諾銷售侵犯原告實(shí)用新型專利權(quán)的產(chǎn)品;發(fā)行人賠償原告經(jīng)濟(jì)損失和合理開支若干;發(fā)行人承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用等。發(fā)行人已就上述訴訟涉及的專利權(quán)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了關(guān)于相關(guān)專利權(quán)的無(wú)效宣告請(qǐng)求，并獲得受理。
上交所要求發(fā)行人補(bǔ)充披露上述訴訟事項(xiàng)的具體情況、目前的最新進(jìn)展情況。
同時(shí)要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)上述專利訴訟涉及的專利和技術(shù)是否在發(fā)行人產(chǎn)品中使用、是否為發(fā)行人核心產(chǎn)品、核心技術(shù);(2)發(fā)行人認(rèn)為“經(jīng)多方的分析，初步認(rèn)為原告大博醫(yī)療勝訴機(jī)會(huì)較小”的具體依據(jù);(3)上述專利訴訟對(duì)發(fā)行人的具體影響，包括但不限于若敗訴發(fā)行人可能承擔(dān)的賠償金額、被責(zé)令停止使用的影響等，關(guān)于相關(guān)訴訟對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響請(qǐng)擇要在招股說(shuō)明書中披露并按照重要性原則完善風(fēng)險(xiǎn)提示;(4)結(jié)合以上具體影響，分析是否可能導(dǎo)致發(fā)行人不符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。
此外，關(guān)于實(shí)際控制人涉訴事項(xiàng)，2020年10月26日，原告陳益林因與實(shí)際控制人方明、方曉斌的合同糾紛向杭州市江干區(qū)人民法院(以下簡(jiǎn)稱江干法院)提起訴訟，請(qǐng)求方明、方曉斌返還上?？茣熱t(yī)療器械有限公司截止2006年11月10日的紅利123.49萬(wàn)元及利息67.93萬(wàn)元。2020年11月4日，原告陳益林向江干法院提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)。2020年11月12日，江干法院依法凍結(jié)方明持有的發(fā)行人229萬(wàn)股股份。后經(jīng)方明向法院申請(qǐng)并提交相應(yīng)價(jià)值的資產(chǎn)置換前述被凍結(jié)的股份，杭州市江干區(qū)人民法院于2020年12月2日向發(fā)行人出具《協(xié)助執(zhí)行通知書》，解除對(duì)方明持有的發(fā)行人229萬(wàn)股股份的凍結(jié)。
上交所要求發(fā)行人補(bǔ)充披露：發(fā)行人實(shí)際控制人涉訴情況，相關(guān)訴訟事項(xiàng)目前的最新進(jìn)展情況，對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的影響。
上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)發(fā)生上述合同糾紛的原因和背景;(2)相關(guān)訴訟對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人及其所持發(fā)行人股權(quán)的影響，是否導(dǎo)致發(fā)行人不符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第十二條第(二)項(xiàng)的規(guī)定。
資本邦注意到，發(fā)行人被江蘇省列入不良記錄名單，發(fā)行人未充分回復(fù)首輪問(wèn)題6.關(guān)于發(fā)行人被江蘇省列入不良記錄名單相關(guān)問(wèn)題。根據(jù)申報(bào)文件，浙江科惠醫(yī)療器械有限公司作為唯一的一家企業(yè)正式被列入不良記錄名單予以市場(chǎng)清退。
上交所要求發(fā)行人進(jìn)一步說(shuō)明：(1)發(fā)行人被江蘇省列入不良記錄名單的具體情況、相關(guān)事因;(2)發(fā)行人提供虛假證明是否為違規(guī)經(jīng)營(yíng)，對(duì)發(fā)行人合規(guī)經(jīng)營(yíng)或者誠(chéng)信度的影響;(3)“市場(chǎng)清退”的具體含義，被列入不良記錄名單后對(duì)發(fā)行人的銷售有何具體影響，是否影響發(fā)行人后續(xù)參與招投標(biāo)或集中采購(gòu)的資格，相關(guān)事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的具體影響。
