近日，華福證券一口氣發(fā)布兩項(xiàng)公告，涉及對(duì)新光集團(tuán)的債權(quán)1.1億元和股票質(zhì)押踩雷“康得新”涉及的本息1.8億元。兩項(xiàng)相加，華福證券踩中了2019年資本市場(chǎng)的兩個(gè)大雷，共計(jì)待追償2.9億元。
而實(shí)際上，在此之前，這家位于福建的老牌券商也蹭了“樂(lè)視網(wǎng)”的熱點(diǎn)，借給賈躍亭的2億元，也還在追討的路上。
訴新光集團(tuán)1.1億元債券違約
華福證券公告稱，新光控股集團(tuán)公開(kāi)發(fā)行15新光01、15新光02債券，華福證券認(rèn)購(gòu)1億元的債券，由于上述債券均已到期且發(fā)生違約情形，遂提起訴訟，要求被告償還本金、利息及逾期違約金等款項(xiàng)。
浙江省金華市中級(jí)人民法院分別對(duì)華福證券相關(guān)訴求出具民事判決書，確認(rèn)華福證券對(duì)新光控股集團(tuán)享有債權(quán)(包含本金、利息、逾期利息損失)合計(jì)1.1億元。
2018年9月底，新光集團(tuán)發(fā)生債務(wù)危機(jī)，多只債券違約。此后，旗下上市公司新光圓成被ST，股價(jià)暴跌超80%。新光集團(tuán)所持ST新光股份，全部被司法輪候凍結(jié)。
2019年4月3日新光控股、ST新光同時(shí)公告，自發(fā)生債務(wù)危機(jī)以來(lái)，新光集團(tuán)及其實(shí)際控制人浙江女首富周曉光夫婦雖竭力制定相關(guān)方案、通過(guò)多種途徑化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但仍不能徹底擺脫其流動(dòng)性危機(jī)，故申請(qǐng)重整。
回顧其發(fā)展歷史，新光集團(tuán)為周曉光于1995年創(chuàng)建，當(dāng)時(shí)為新光飾品有限公司，僅用3年時(shí)間新光飾品一舉成為國(guó)內(nèi)飾品行業(yè)的龍頭企業(yè)。2004年周曉光夫婦試圖多元化經(jīng)營(yíng)，成立了新光房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司，收購(gòu)浙江萬(wàn)廈，正式跨界房地產(chǎn)。2016年4月新光集團(tuán)通過(guò)借殼方圓支承，實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)板塊上市，方圓支承更名為新光圓成。
不過(guò)，從2011年開(kāi)始，發(fā)行債券成了新光集團(tuán)的慣例，其中很多債券都是借新還舊。據(jù)報(bào)道，從負(fù)債情況來(lái)看，截至2015年末、2016年末、2017年末及2018年6月末，新光集團(tuán)的總負(fù)債分別為215.37億元、399.55億元、448.67億元、468.98億元。2018年盡管已負(fù)債累累，新光集團(tuán)依然發(fā)行了7.1億元規(guī)模的短期融資券用于償還去年債務(wù)。企業(yè)過(guò)度舉債，無(wú)疑類似慢性自殺。自2018年9月債券違約曝光后，新光集團(tuán)接連爆雷，違約規(guī)模已近百億元，債務(wù)危機(jī)不斷蔓延，最后波及上市公司。
如今，正在破產(chǎn)重組階段的新光集團(tuán)何時(shí)能夠還清華福證券的1.1億元欠款還未可知。
股票質(zhì)押踩雷“康得新”
華福證券另一份公告則透露其股票質(zhì)押業(yè)務(wù)踩雷“康得新”，涉及1.8億元的本息。
據(jù)公告，康得投資集團(tuán)開(kāi)展的股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資金額人民幣15,660萬(wàn)元，質(zhì)押股數(shù)2,300萬(wàn)股(流通股)，到期購(gòu)回日為2019年2月13日。康得投資集團(tuán)實(shí)際控制人及法定代表人鐘玉為該筆業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保證及承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。相關(guān)合同、協(xié)議經(jīng)福建省廈門市鷺江公證處公證并賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力。
因市場(chǎng)環(huán)境變化，該筆業(yè)務(wù)的履約保障比例低于合同約定的最低履約保障比例，康得投資集團(tuán)未按合同約定采取履約保障措施，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約。華福證券因此根據(jù)合同約定要求康得 投資集團(tuán)履行提前購(gòu)回義務(wù)， 福建省廈門市鷺江公證處進(jìn)行審查后，于2019 年1月18 日出具了執(zhí)行證書。華福證券據(jù)此向北京市第一中級(jí)人民法院申請(qǐng)對(duì)康得投資集團(tuán)及鐘玉進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行，涉及本息金額合計(jì) 1.8億元。
目前，北京市第一中級(jí)人民法院已扣劃鐘玉名下1.64萬(wàn)元存款至華福證券。華福證券申請(qǐng)對(duì)康得新股票進(jìn)行司法拍賣后，北京市第一中級(jí)人民法院將被執(zhí)行人康得投資集團(tuán)的 2,300.00 萬(wàn)股康得新(證券代碼 002450)股票作價(jià)人民幣 7,286.40 萬(wàn)元，交由華福證券抵償?shù)阮~債務(wù)，上述過(guò)戶手續(xù)已于11月26日完成。
康得新的違約案在今年也是轟動(dòng)一時(shí)。2018年12月，在康得新債務(wù)危機(jī)爆發(fā)之后，多家法院凍結(jié)了康得新的銀行賬戶。而今年年初，*ST康得號(hào)稱手握150億貨幣資金，卻兌付不起“18康得新SCP001”、“18康得新SCP002”的十幾億的債券，更引發(fā)市場(chǎng)對(duì)其貨幣資金的質(zhì)疑。后來(lái)公司及控股股東、實(shí)際控制人被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，董事會(huì)更迭。
據(jù)*ST康得三季報(bào)顯示，康得投資為公司控股股東，持有康得新8.51億股，占公司總股本24.05%。但其持有的康得新所有股份被全部?jī)鼋Y(jié)，99.45%的股份處于質(zhì)押狀態(tài)。
借給賈躍亭的2億元，至今還未追回
實(shí)際上，除了新光集團(tuán)和康得新兩大“資本大雷”以外，華福證券還蹭上過(guò)樂(lè)視網(wǎng)的熱點(diǎn)。
華福證券2018年年報(bào)顯示，公司與賈躍亭于 2016年8月23日簽訂了股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議，賈躍亭申請(qǐng)融資人民幣貳億元整。2017年7月，因其質(zhì)押股票已被司法凍結(jié)且未支付到期本息，構(gòu)成違約，公司向北京市方正公證處申請(qǐng)出具執(zhí)行證書后委托律所申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。
截至報(bào)告日北京市一中院對(duì)賈躍亭的銀行存款、房屋登記、車輛登記情況進(jìn)行了調(diào)查，扣劃賈躍亭銀行存款130.94萬(wàn)元，輪候查封了賈躍亭持有的樂(lè)視網(wǎng)10.24億股股份和其名下的房產(chǎn)，目前已無(wú)其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，北京市一中院與股票首封法院上海高院尚未就案件移送處理問(wèn)題達(dá)成一致,目前該案件暫無(wú)進(jìn)展。
華福證券于2013年7 月正式開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，2018 年以來(lái)A股市場(chǎng)出現(xiàn)較大調(diào)整，股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)整體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然升級(jí)，公司采取了穩(wěn)中有進(jìn)的業(yè)務(wù)策略，在加強(qiáng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入與強(qiáng)化風(fēng)控措施的前提下，審慎推進(jìn)業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。
2018 年度共完成股票質(zhì)押對(duì)接產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)目 3 單，累計(jì)規(guī)模 3.25 億元，年末待購(gòu)回存續(xù)余額 127.07 億元;完成自有出資大額股票質(zhì)押業(yè)務(wù) 20 單，累計(jì)規(guī)模 14.89 億元，年末待購(gòu)回存續(xù)余額 22.5 億元，較期初微降7.3%。
