截至7月28日，今年中證協(xié)已發(fā)布4份黑名單和6份限制名單，超過370個(gè)賬戶打新被限。7月27日晚，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布今年第6號(hào)首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單及第4號(hào)黑名單。因打新過程存違規(guī)行為，52個(gè)賬戶被限制參與打新半年至1年不等，其中巴克萊銀行是今年首家“上榜”的外資機(jī)構(gòu)。
隨著A股國(guó)際化程度日益加深，越來越多外資機(jī)構(gòu)瞄準(zhǔn)了國(guó)內(nèi)新股打新機(jī)會(huì)。為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中證協(xié)將在科創(chuàng)板“云涌科技”“江航裝備”“盟升電子”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中，存在違規(guī)行為的股票配售對(duì)象列入限制名單。
本次被中證協(xié)列入限制名單的共有7個(gè)賬戶，其中6名為私募基金，另一名則是著名跨國(guó)銀行巴克萊銀行，這也是今年首家打新遭限制的外資機(jī)構(gòu)。資料顯示，巴克萊銀行是全球規(guī)模最大的銀行及金融機(jī)構(gòu)之一，總部設(shè)于英國(guó)倫敦，成立于1690年。根據(jù)云涌科技公告，巴克萊銀行參與了該公司新股發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)，但最終全額棄購(gòu)了獲配的500萬股，因此公司從7月28日起被限制參與打新半年，直至2021年1月27日。
據(jù)悉，因在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2020年3-4月26個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定，7月27日晚間，中證協(xié)還公布了今年第4號(hào)首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單，共有45個(gè)賬戶“上榜”。
