8月17日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，8月14日，湖南省證監(jiān)局公布了對(duì)湘財(cái)證券采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定，此外，湘財(cái)證券分管的2位副總裁、合規(guī)總監(jiān)以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等4人則被采取出具警示函的處罰。
湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湘財(cái)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“湘財(cái)證券”或“公司”)存在4大問題，一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查過程不夠?qū)徤?。公司未前往蘇寧易購(gòu)集團(tuán)股份有限公司總部對(duì)公司發(fā)行的金匯25、26、27號(hào)資管產(chǎn)品底層資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的采購(gòu)協(xié)議、應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書、銀行回單、貨物簽收確認(rèn)單等文書的真實(shí)性履行相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)程序。
二是公司代銷業(yè)務(wù)內(nèi)部管理不夠規(guī)范。公司代銷云南信托云涌系列產(chǎn)品時(shí)與云南信托簽署了《湘財(cái)證券云南信托金融產(chǎn)品代銷主協(xié)議》，并約定了代銷費(fèi)用。公司又通過與廣東中誠(chéng)實(shí)業(yè)簽署《財(cái)務(wù)顧問框架協(xié)議》及附屬協(xié)議《財(cái)務(wù)顧問費(fèi)及支付》的方式，額外收取一筆費(fèi)用作為代銷費(fèi)用的一部分。
三是個(gè)別營(yíng)業(yè)部員工開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)未充分說明金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。四是個(gè)別營(yíng)業(yè)部員工在推介代銷金融產(chǎn)品過程中未審慎評(píng)估客戶購(gòu)買產(chǎn)品的適當(dāng)性。
上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條、第十四條第二款、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十二條、第十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十九條等規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，湖南省證監(jiān)局決定對(duì)湘財(cái)證券采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。
湘財(cái)證券應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)和投資者適當(dāng)性管理，有效提升從業(yè)人員合規(guī)風(fēng)控和勤勉盡責(zé)意識(shí)，妥善處理客戶糾紛，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。湘財(cái)證券應(yīng)在收到本決定之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并向湖南省證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
此外，湖南省證監(jiān)局對(duì)李翰園、王小平、張仁良、Charles Yang(楊光)采取出具警示函的決定。
其中，李翰園作為湘財(cái)證券時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁，在公司發(fā)行金匯系列產(chǎn)品過程中未主動(dòng)識(shí)別、控制業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在履職過程中未勤勉盡責(zé)。王小平作為時(shí)任湘財(cái)證券分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁，在公司代銷云涌系列產(chǎn)品過程中，未主動(dòng)識(shí)別、控制業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，湖南省證監(jiān)局決定對(duì)李翰園、王小平采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
此外，張仁良作為時(shí)任湘財(cái)證券合規(guī)總監(jiān)，對(duì)公司發(fā)行金匯系列產(chǎn)品盡職調(diào)查過程中存在的問題，未督促公司整改并及時(shí)向湖南省證監(jiān)局報(bào)告。Charles Yang(楊光)作為時(shí)任湘財(cái)證券金匯系列項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在公司發(fā)行金匯系列產(chǎn)品過程中，未充分了解基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)屬情況，在履職過程中未勤勉盡責(zé)。湖南省證監(jiān)局決定對(duì)上述兩人也采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
