證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對長江證券股份有限公司(簡稱“長江證券”，000783.SZ)北京萬柳東路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定(〔2020〕154號)。
經(jīng)查，長江證券北京萬柳東路證券營業(yè)部未采取有效措施嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，對營業(yè)部辦公場所的電子設(shè)備使用情況監(jiān)督失效，存在營業(yè)部員工長期使用辦公場所電子設(shè)備進行代客理財下單操作的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。此外，北京監(jiān)管局要求營業(yè)部應采取切實有效的整改措施，加強員工執(zhí)業(yè)行為管理，完善經(jīng)營管理和內(nèi)部合規(guī)管控機制，切實做到合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責。營業(yè)部應于收到本決定書之日起30日內(nèi)向北京監(jiān)管局提交書面整改報告。
官網(wǎng)顯示，長江證券成立于1991年，是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的全國性、全牌照、全業(yè)務鏈證券公司，于2007年在深圳證券交易所主板上市。
8月29日，長江證券披露了2020年半年度報告，營收凈利雙雙下滑。今年上半年，長江證券實現(xiàn)營收33.29億元，同比減少10.71%;實現(xiàn)歸母凈利潤9.42億元，同比減少13.35%;經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額13.48億元，同比減少44.61%。
相關(guān)處罰：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務，應當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。
(四)嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
(六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
(八)審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定〔2020〕154號
長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部未采取有效措施嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，對營業(yè)部辦公場所的電子設(shè)備使用情況監(jiān)督失效，存在營業(yè)部員工長期使用辦公場所電子設(shè)備進行代客理財下單操作的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應采取切實有效的整改措施，加強員工執(zhí)業(yè)行為管理，完善經(jīng)營管理和內(nèi)部合規(guī)管控機制，切實做到合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責。你營業(yè)部應于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年10月12日
