中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站10月15日公布的《行政處罰決定書(〔2020〕10號(hào))》顯示，經(jīng)查，北京光慧鴻途科技股份有限公司(簡稱“光慧科技”,834564)自2015年11月30日起，在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報(bào)告書》《2015年半年度報(bào)告》《2015年年度報(bào)告》《2016年半年度報(bào)告(更正后)》《2016年年度報(bào)告》《2017年半年度報(bào)告》等公開披露文件中，披露嚴(yán)某、李志勇為公司股東，二人為一致行動(dòng)關(guān)系，為公司共同實(shí)際控制人。
經(jīng)查，光慧科技于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前，嚴(yán)某、李志勇分別應(yīng)光慧科技股東北京光慧數(shù)碼科技有限公司(簡稱“光慧數(shù)碼”，現(xiàn)更名為北京光慧智通咨詢服務(wù)有限公司)原董事長兼總經(jīng)理王某龍及光慧科技原董事長、光慧數(shù)碼原董事辛宇要求，為光慧數(shù)碼代持光慧科技股權(quán)，嚴(yán)某、李志勇本人未實(shí)際出資，實(shí)際出資由光慧數(shù)碼安排。光慧科技上述公開披露文件中關(guān)于嚴(yán)某、李志勇持股情況的披露信息及光慧科技在《2015年年度報(bào)告》中特別注明“公司在報(bào)告期內(nèi)不存在股權(quán)代持情況”的內(nèi)容均為虛假記載。
辛宇于2015年7月22日至2016年8月18日任光慧科技董事長，后任光慧科技董事，簽署前述全部信息披露文件;李志勇于2015年7月22日至2017年9月29日任光慧科技法定代表人、總經(jīng)理，于2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署前述全部信息披露文件;行燁于2015年7月22日任光慧科技董事，于2016年8月18日至2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報(bào)告書》《2015年半年度報(bào)告》《2015年年度報(bào)告》《2016年半年度報(bào)告(更正后)》。辛宇、李志勇、行燁知悉股權(quán)代持安排，是信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
辛欣于2015年7月22日任光慧科技董事會(huì)秘書，簽署前述全部信息披露文件。辛欣在知悉案涉股權(quán)存在較大代持可能性的情況下，未履行董事會(huì)秘書職責(zé)積極開展調(diào)查，未勤勉盡責(zé)，是信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第二十條的規(guī)定，構(gòu)成《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十條所述違法行為。辛宇、李志勇、行燁為上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，辛欣為其他直接責(zé)任人員。依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定：
一、對(duì)光慧科技給予警告，并處以30萬元罰款;
二、對(duì)辛宇給予警告，并處以10萬元罰款;
三、對(duì)李志勇給予警告,并處以5萬元罰款;
四、對(duì)行燁給予警告，并處以5萬元罰款;
五、對(duì)辛欣給予警告，并處以4萬元罰款
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，光慧科技成立于2012年02月13日，主要經(jīng)營范圍為技術(shù)開發(fā)等，注冊(cè)資本6560萬元。董事長為李志勇;法定代表人、總經(jīng)理為楊紅紅;控股股東、實(shí)際控制人為李志勇、嚴(yán)勤，持股比例22.10%、21.48%。光慧科技2017年半年報(bào)顯示，2015年4月23日，李志勇與嚴(yán)勤簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》，李志勇、嚴(yán)勤合計(jì)持有公司股份2900萬股，占公司股本總額的44.20%。
光慧科技大股東為光惠數(shù)碼，持股比例30.45%。辛宇為董事長，股東，持股比例1.52%;行燁為股東，持股比例1.22%;辛欣為董事會(huì)秘書。光惠數(shù)碼成立于2020年4月13日，注冊(cè)資本200萬美元，法定代表人為鄒振華，光惠數(shù)碼為BRIGHTECHHOLDINGS(HONGKONG)LIMITED的全資子公司。
光慧科技于2015年12月14日在新三板掛牌，主辦券商為長江證券，2020年6月8日起，光慧科技被全國股轉(zhuǎn)公司終止其股票掛牌。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
2015年9月10日，長江證券發(fā)布《關(guān)于北京光慧鴻途科技股份有限公司股票進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的推薦報(bào)告》，公告稱，2015年8月25日，光慧科技與長江證券簽訂了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》，委托長江證券擔(dān)任推薦其公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商。長江證券接受光慧科技委托，推薦其股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對(duì)光慧科技在公司治理、財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)制度、信息披露等方面進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
2020年6月5日，長江證券發(fā)布公告稱，ST光慧未能按照規(guī)定時(shí)間披露2017年年度報(bào)告，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)于2020年5月29日對(duì)ST光慧作出《關(guān)于作出終止北京光慧鴻途科技股份有限公司股票掛牌的決定》。截至公告披露日，ST光慧未向全國股轉(zhuǎn)公司提交復(fù)核申請(qǐng)，ST光慧股票將自2020年6月8日起終止掛牌。
相關(guān)規(guī)定：
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開披露信息。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》第一百九十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰。
《證券法》第一百九十三條規(guī)定：違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
傳播媒介及其從事證券市場信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
以下為原文：
行政處罰決定書(北京光慧鴻途科技股份有限公司、辛宇、李志勇、行燁、辛欣)
〔2020〕10號(hào)
當(dāng)事人：北京光慧鴻途科技股份有限公司(以下簡稱光慧科技或公司)，住所：北京市延慶區(qū)八達(dá)嶺經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)康西路1324號(hào)(中關(guān)村延慶園)。
辛宇，男，1975年2月出生，先后時(shí)任光慧科技董事長、董事，住址：北京市崇文區(qū)(現(xiàn)東城區(qū))。
李志勇，男，1978年12月出生，先后時(shí)任光慧科技法定代表人及總經(jīng)理、董事長，住址：遼寧省丹東市振興區(qū)。
行燁，女，1968年3月出生，先后時(shí)任光慧科技董事、董事長，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。
辛欣，男，1981年12月出生，時(shí)任光慧科技董事會(huì)秘書，住址：吉林省吉林市龍?zhí)秴^(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)光慧科技信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人辛欣要求，我局舉行聽證會(huì)，聽取其陳述申辯意見。當(dāng)事人辛宇、李志勇進(jìn)行了陳述申辯，但未要求聽證。當(dāng)事人行燁未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。光慧科技經(jīng)公告送達(dá)《行政處罰事先告知書》，公告期滿，未提出陳述申辯或要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
光慧科技自2015年11月30日起，在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報(bào)告書》《2015年半年度報(bào)告》《2015年年度報(bào)告》《2016年半年度報(bào)告(更正后)》《2016年年度報(bào)告》《2017年半年度報(bào)告》等公開披露文件中，披露嚴(yán)某、李志勇為公司股東，二人為一致行動(dòng)關(guān)系，為公司共同實(shí)際控制人。
經(jīng)查，光慧科技于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前，嚴(yán)某、李志勇分別應(yīng)光慧科技股東北京光慧數(shù)碼科技有限公司(以下簡稱光慧數(shù)碼，現(xiàn)更名為北京光慧智通咨詢服務(wù)有限公司)原董事長兼總經(jīng)理王某龍及光慧科技原董事長、光慧數(shù)碼原董事辛宇要求，為光慧數(shù)碼代持光慧科技股權(quán)，嚴(yán)某、李志勇本人未實(shí)際出資，實(shí)際出資由光慧數(shù)碼安排。光慧科技上述公開披露文件中關(guān)于嚴(yán)某、李志勇持股情況的披露信息及光慧科技在《2015年年度報(bào)告》中特別注明“公司在報(bào)告期內(nèi)不存在股權(quán)代持情況”的內(nèi)容均為虛假記載。
辛宇于2015年7月22日至2016年8月18日任光慧科技董事長，后任光慧科技董事，簽署前述全部信息披露文件;李志勇于2015年7月22日至2017年9月29日任光慧科技法定代表人、總經(jīng)理，于2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署前述全部信息披露文件;行燁于2015年7月22日任光慧科技董事，于2016年8月18日至2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報(bào)告書》《2015年半年度報(bào)告》《2015年年度報(bào)告》《2016年半年度報(bào)告(更正后)》。辛宇、李志勇、行燁知悉股權(quán)代持安排，是信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
辛欣于2015年7月22日任光慧科技董事會(huì)秘書，簽署前述全部信息披露文件。辛欣在知悉案涉股權(quán)存在較大代持可能性的情況下，未履行董事會(huì)秘書職責(zé)積極開展調(diào)查，未勤勉盡責(zé)，是信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
以上事實(shí)，有涉案人員詢問筆錄、相關(guān)定期報(bào)告、相關(guān)協(xié)議、郵件記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
光慧科技《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報(bào)告書》及相關(guān)定期報(bào)告關(guān)于嚴(yán)某、李志勇持股的披露信息存在虛假記載的行為，違反《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第二十條的規(guī)定，構(gòu)成《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十條所述違法行為。辛宇、李志勇、行燁為上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，辛欣為其他直接責(zé)任人員。案件調(diào)查期間，李志勇、行燁能夠積極配合調(diào)查工作。
辛宇提出如下陳述申辯意見：其在調(diào)查過程中積極配合調(diào)查工作，處罰決定過重，希望酌情給予減免。
李志勇提出如下陳述申辯意見：第一，其應(yīng)辛宇要求代持股權(quán)，本人不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。第二，調(diào)查過程中積極配合，在辭去董事長職務(wù)后仍配合公司信息披露工作，光慧科技至今拖欠其工資，請(qǐng)求免予處罰。
辛欣在聽證及陳述申辯材料中提出如下意見：第一，對(duì)李志勇為光慧數(shù)碼代持光慧科技股權(quán)事實(shí)是否存在持有異議。第二，雖然多次聽說李志勇可能替他人代持，但作為董事會(huì)秘書無法知曉股東層級(jí)相關(guān)安排的具體細(xì)節(jié)，李志勇不聽從其指令，亦未保管李志勇入資銀行卡，不認(rèn)可其為知情不報(bào)。第三，如果我局認(rèn)為其在知悉可能存在代持問題時(shí)未勤勉盡責(zé)積極開展調(diào)查，聽從我局認(rèn)定。光慧科技至今拖欠其工資，請(qǐng)求從輕或免予處罰。
經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：
第一，李志勇替光慧數(shù)碼代持光慧科技股權(quán)的事實(shí)有李志勇的自認(rèn)及郵件記錄作為證據(jù)，辛宇與行燁未予否認(rèn)。
第二，李志勇為代持事項(xiàng)直接參與人，且先后作為光慧科技法定代表人及總經(jīng)理、董事長簽署全部案涉信息披露文件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
第三，辛欣關(guān)于知悉情況的申辯意見，我局予以采納，相關(guān)表述已作調(diào)整?！斗巧鲜泄姽颈O(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第二十條明確規(guī)定公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。辛欣作為董事會(huì)秘書，在知悉案涉股權(quán)存在較大代持可能性的情況下，未履行董事會(huì)秘書職責(zé)積極開展調(diào)查，未勤勉盡責(zé)，仍應(yīng)認(rèn)定為其他直接責(zé)任人員。
第四，關(guān)于本案量罰。綜合辛欣前述申辯意見的采納情況，我局已適當(dāng)調(diào)減其量罰。本案對(duì)其他當(dāng)事人的量罰，充分考慮了涉案行為的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及責(zé)任人員的職務(wù)、責(zé)任等情況，量罰適當(dāng)。
綜上，我局對(duì)辛欣部分申辯意見予以采納，對(duì)其他陳述申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)光慧科技給予警告，并處以30萬元罰款;
二、對(duì)辛宇給予警告，并處以10萬元罰款;
三、對(duì)李志勇給予警告,并處以5萬元罰款;
四、對(duì)行燁給予警告，并處以5萬元罰款;
五、對(duì)辛欣給予警告，并處以4萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2020年10月9日
