12月17日，近日，北京證監(jiān)局公布了一則處罰決定書，內容顯示，國融中投、萬利財富兩家公司因存在多項違法事實遭到證監(jiān)局的立案調查、審理，最終對公司和直接負責的主管人員合計處以36萬元罰款。
行政處罰決定書內容顯示，經查明，國融中投、萬利財富存在以下違法事實：
一是，挪用基金財產。據(jù)悉，國融中投海納百川國融FOF基金(以下簡稱：國融FOF基金)的基金合同約定，不得投資未上市或者未在新三板掛牌的股權。國融中投遠洋1號私募基金(以下簡稱：國融遠洋1號)的基金合同約定，投資范圍主要以股權形式投向于連云港船務有限責任公司(以下簡稱連云港船務)。
2016年9月5日至2017年7月30日，國融中投擔任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計申購國融中投管理的國融遠洋1號的金額為52,680萬元。
2017年7月31日至2018年2月5日，萬利財富擔任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計申購國融中投管理的國融遠洋1號的金額為11,479萬元。
2016年11月10日至2018年2月5日，國融遠洋1號共計向連云港船務銀行賬戶轉款67,507萬元。
而連云港船務不是上市公司和新三板掛牌公司，由翁寶強100%控股，是國融中投、萬利財富的關聯(lián)公司。連云港船務收到國融遠洋1號轉入的資金后，未進行股權變更工商登記。
國融中投、萬利財富利用擔任國融FOF基金管理人的職務便利，將國融FOF基金的64,159萬元資金用于申購國融遠洋1號，未按照基金合同約定進行投資。國融中投、萬利財富將上述64,159萬元資金轉至關聯(lián)公司連云港船務銀行賬戶，未實際用于投資，將資金挪作他用。
天眼查信息顯示，萬利財富成立于2015年3月3日，注冊資本為1000萬人民幣，法定代表人為楊曉軍，是國融中投的全資子公司，值得關注的是，國融中投的法定代表人也是楊曉軍，兩家公司的實控人均為翁寶強。此外，承接資金挪用的連云港船務公司也是翁寶強旗下公司，成立于1989年6月30日，注冊資本為600萬人民幣，法定代表人為陶文菊，即使在2016年至2018年期間，接受了國融遠洋1號6個多億的轉賬，也依舊由翁寶強100%持股。
二是，向投資者承諾收益。北京證監(jiān)局也同時通報，國融中投在發(fā)行國融中投致遠山河系列三期私募基金產品過程中，萬利財富在發(fā)行萬利匯金1號、萬利建信1號私募基金產品過程中，與投資者約定基金收益率。
以上事實有相關工商登記材料、私募基金產品登記備案材料、托管資料、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄、銀行流水等證據(jù)證明，足以認定。
北京證監(jiān)局認為，國融中投、萬利財富的上述違法違規(guī)行為違反了《私募辦法》第二十三條第四項和《私募辦法》第十五條的規(guī)定，構成《私募辦法》第三十八條所述的違法違規(guī)行為。
據(jù)悉，楊曉軍時任國融中投和萬利財富的法定代表人、執(zhí)行董事與經理，未盡忠實勤勉義務，未能履行其主持公司生產經營管理工作、組織實施公司投資方案的職責，是上述違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。翁寶強時為國融中投和萬利財富的實際控制人，聽取楊曉軍所有工作的匯報，主要負責公司投資環(huán)節(jié)工作，包括項目資金的投向決策、實際履行及基金返還等，是上述違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。
綜上所述，根據(jù)當事人違法違規(guī)行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：對國融中投挪用基金財產的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。對國融中投向投資者承諾收益的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
而對萬利財富挪用基金財產的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。對萬利財富向投資者承諾收益的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
總的來看，對國融中投上述違法違規(guī)行為責令改正，給予警告，合計處以6萬元罰款，對萬利財富上述違法違規(guī)行為責令改正，給予警告，合計處以6萬元罰款，對楊曉軍給予警告，合計處以12萬元罰款，對翁寶強給予警告，合計處以12萬元罰款。
萬利財富去年6月已被基金業(yè)協(xié)會注銷備案資格
值得一提的是，去年6月份，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于注銷第十七批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)私募基金管理人登記的公告》，萬利財富在列。
基金業(yè)協(xié)會稱，32家機構達到公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的注銷條件。協(xié)會將注銷該32家機構私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷機構不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。
頭圖來源：圖蟲
