3月18日，據(jù)不完全統(tǒng)計，在新基金發(fā)行市場遭遇減溫的同事，近期已有近10家機(jī)構(gòu)注銷基金銷售牌照，包括河南安存基金、杭州科地瑞富基金、泰誠財富、大泰金石、財路基金等多家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)在內(nèi)，大多是小型代銷機(jī)構(gòu)。從注銷類型來看，這些第三方基金銷售機(jī)構(gòu)，既有主動注銷又有被動注銷。
據(jù)悉，存在合規(guī)問題是第三方基金銷售機(jī)構(gòu)被注銷牌照的重要原因，另一方面，一些機(jī)構(gòu)在取得牌照后，并沒有開始展業(yè)或展業(yè)情況并不理想。
具體來看，河南安存基金、杭州科地瑞富基金等均為主動注銷;泰誠財富等為被動注銷。按照證監(jiān)局公告，河南安存基金以及杭州科地瑞富基金均是向證監(jiān)會提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的申請，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定注銷兩家機(jī)構(gòu)的公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。
相關(guān)資料顯示，河南安存基金于2016年12月取得基金銷售牌照。公司由鄭州宇通集團(tuán)有限公司全資持股，宇通集團(tuán)則是上市公司宇通客車(600066.SH)的大股東。Wind數(shù)據(jù)顯示，河南安存基金取得牌照以來一共僅代銷過嘉實活期寶一只基金。
而就泰誠財富來說，證監(jiān)會前期已經(jīng)對其作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定注銷泰誠財富的公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。
早前證監(jiān)會通報泰誠財富的違規(guī)事項包括內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度不能有效執(zhí)行、沒有符合條件的合規(guī)負(fù)責(zé)人在崗、變更副總經(jīng)理等人時未在變更前向證監(jiān)局備案變更方案，此外還有通過網(wǎng)站、員工個人微信公眾號等平臺，將證監(jiān)局2019年11月對公司開展的調(diào)研工作，宣傳為證監(jiān)局支持泰誠財富的經(jīng)營活動。
由于2020年10月1日起實施《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，監(jiān)管部門對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)一步收緊了相關(guān)規(guī)定，牌照不再是永久有效，更多了關(guān)于銷售日均保有量等規(guī)定。按照新規(guī)，基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)許可證自頒發(fā)之日起有效期3年，每次延續(xù)的有效期為3年，但前提是不存在合規(guī)內(nèi)控嚴(yán)重缺失、未實質(zhì)開展公募基金銷售業(yè)務(wù)，最近一個會計年度基金(貨幣市場基金除外)銷售日均保有量低于5億元等情況。
值得一提的是，今年被暫停合作的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)包括北京中期時代基金銷售有限公司、北京錢景基金銷售有限公司、北京虹點基金銷售有限公司等。相關(guān)第三方基金銷售機(jī)構(gòu)總經(jīng)理表示“有時候有的基金公司在某一個階段量太低，雙方一直維護(hù)的話成本也比較高，所以就會暫停，這種情況也很常見?！?/p>
頭圖來源：圖蟲
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