7月2日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站7月1日發(fā)布了中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕122號、〔2020〕123號)。經(jīng)查，北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡稱“三聚環(huán)保”，300072.SZ)控股股東北京海淀科技發(fā)展有限公司(以下簡稱“海淀科技”)持有三聚環(huán)保6.93億股股份，占三聚環(huán)?？偣杀镜?9.48%，其中5.11億股于2020年4月27日被北京市第一中級人民法院司法凍結(jié)，被凍結(jié)股份占上市公司總股本的21.74%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條規(guī)定的上市公司應當及時披露的重大事件。海淀科技不晚于2020年4月28日已知悉所持三聚環(huán)保股份被凍結(jié)事項，且2020年4月28日已收到三聚環(huán)保《關于股東股份凍結(jié)的詢問函》，但遲至2020年5月11日才向三聚環(huán)保書面反饋股份凍結(jié)相關情況。三聚環(huán)保于2020年5月11日才披露上述股份凍結(jié)事項，三聚環(huán)保該次信息披露不及時。
海淀科技未能主動、及時配合三聚環(huán)保履行信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對海淀科技采取出具警示函的監(jiān)管措施。海淀科技應嚴格遵守法規(guī)規(guī)范要求，及時依法履行信息披露義務，切實保證上市公司信息披露質(zhì)量。海淀科技應當自收到本決定書之日起30日內(nèi)向北京監(jiān)管局提交書面報告。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對三聚環(huán)保采取出具警示函的監(jiān)管措施，三聚環(huán)保應健全完善重大事項管理和報告制度，依法合規(guī)及時履行信息披露義務，并督促控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責，合規(guī)履職，切實保證公司信息披露質(zhì)量。三聚環(huán)保應當自收到本決定書之日起30日內(nèi)向北京監(jiān)管局提交書面報告。
北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(簡稱“三聚環(huán)保”)成立于1997年，是“中關村科技園區(qū)”的高新技術企業(yè)(證書號0411008A04954)，主要從事催化劑、石化助劑和催化新材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及相關的技術服務，產(chǎn)品廣泛應用于煉油、化工、天然氣、化肥等領域。
北京海淀科技發(fā)展有限公司為第一大股東，持股29.48%。北京海淀科技發(fā)展有限公司成立于1999年10月29日，主要經(jīng)營范圍為技術開發(fā)、技術轉(zhuǎn)讓、技術咨詢、技術服務等。
2020年5月11日，三聚環(huán)保發(fā)布《關于控股股東部分股份被凍結(jié)的公告》，北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司今日收到公司控股股東北京海淀科技發(fā)展有限公司的告知函，獲悉海淀科技所持有公司的部分股份被凍結(jié)，具體事項如下：
截至公告披露日，控股股東海淀科技的一致行動人所持公司股份未發(fā)生被凍結(jié)的情況，海淀科技所持公司股份累計被凍結(jié)的情況如下：
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：
(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責;
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調(diào)查或者采取強制措施;
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;
(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六)主要或者全部業(yè)務陷入停頓;
(十七)對外提供重大擔保;
(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九)變更會計政策、會計估計;
(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正;
(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;
(三)擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。
上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認定為不適當人選;
